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IIROC and Compliance
This national self-regulatory organization has the mandate to protect investors and strengthen market integrity. It carries out its regulatory responsibilities through setting and enforcing rules regarding the proficiency, business and financial conduct of dealer firms and their registered employees. Discard the unknown and familiarize yourself with its structure as well as its roles and responsibilities. You will discover the means this organization uses to set and enforce market integrity rules regarding trading activity on Canadian equity marketplaces.
L’OCRCVM et la conformité
Cet organisme d’autorèglementation a pour mission de protéger les investisseurs et d’assurer l’intégrité des marchés. Levez le voile sur l’inconnu et devenez familier avec la structure en place ainsi que les rôles et les responsabilités qui lui sont conférés. Vous découvrirez les moyens qu’elle utilise pour faire respecter les règles en vigueur à ses membres. Les pouvoirs qui lui sont délégués en tant qu’organisme règlementaire lui permettent de s’assurer que les firmes de courtage et leurs personnels inscrits en valeurs mobilières se conforment aux règles en vigueur.
Cette formation expose les engagements des maisons de courtage et les obligations auxquelles elles doivent se soumettre. De plus, elle présente les méthodologies axées sur les risques que l’OCRCVM utilise pour évaluer la situation financière et la conduite des affaires des sociétés membres afin d’identifier celles qui représentent un risque pour le public.
IROC and Compliance / L’OCRCVM et la conformité
Recognition number : CSF15-10-36524
Number of PDUs : 2
Compliance
The Canadian Securities Industry
A good way to learn or improve one’s knowledge of the securities’ industry! Get acquainted with the various components of the industry’s ecosystem (regulators, stock exchanges and others); demystify their roles and responsibilities; and, understand their place within the industry.
L’industrie canadienne des valeurs mobilières
Bonne façon pour s’initier ou améliorer ses connaissances sur l’industrie des valeurs mobilières. L’occasion idéale de se familiariser avec les différentes composantes de l’écosystème de l’industrie (organismes, bourses et autres). Démystifier les rôles et responsabilités de chacune d’elles ainsi que la place qu’elles occupent.
The Canadian Securities Industry / L’industrie canadienne des valeurs mobilières
Recognition number : CSF15-10-36534
Number of PDUs : 3
Compliance
Proceeds of Crime Laundering and Terrorist Activities Financing
The recycling of the proceeds of crime, better known as “money laundering”, is a process by which the proceeds of crime are converted into apparently justifiable capital by complex operations made by the deposit and withdrawal systems of financial institutions. Learn the new laws and main regulations put into place, as well as the requirements set towards the brokerage firms.
Recyclage des produits de la criminalité et financement des activités terroristes
Le recyclage des produits de la criminalité, mieux connu sous le vocable de «blanchiment d’argent», est un procédé par lequel les produits de la criminalité sont convertis en fonds apparemment légitimes par des opérations complexes effectuées au moyen du système de dépôts et de retraits des institutions financières.
Apprenez les nouvelles lois et les principaux règlements mis en place ainsi que les exigences envers les firmes de courtage. Découvrez les principaux acteurs, les responsabilités, chacune des étapes (placement, dispersion, intégration) ainsi que l’objectif que s’est fixé le gouvernement fédéral pour contrer ce fléau toujours grandissant.
Proceeds of Crime Laundering and Terrorist Activities Financing
Recyclage des produits de la criminalité et financement des activités terroristes
Recognition number : CSF15-10-36535
Number of PDUs : 2
Compliance
Dealer Member Examination and Audit
To honour their principal mandate which is to protect investors and strengthen market integrity, regulatory organizations perform regular audits of their members. Discover the process of an audit and witness the importance and the scope of the work performed by experiences auditors. You will be re-assured.
Inspection et audit des sociétés
Pour répondre à leur mission principale qui est de protéger les investisseurs et d’assurer l’intégrité des marchés, les organismes règlementaires procèdent à des inspections ponctuelles de leurs membres. Découvrez le processus d’une inspection et constatez l’importance et l’étendue du travail effectué par des inspecteurs expérimentés, vous serez rassuré.
Dealer Member Examination and Audit
Inspection et audit des sociétés
Recognition number : CSF15-10-36536
Number of PDUs : 3
Compliance
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